关于《三亚市综合行政执法局关于市场监管领域执法观察期试行办法》的政策解读

一、起草背景与必要性

按照《海南自由贸易港进一步优化营商环境行动方案(2022—2025年)》（琼府办函〔2022〕183号）中关于实施包容审慎监管，拓展免罚事项范围的要求，以及《三亚市全面优化营商环境助推市场主体高质量发展2024年重点工作任务》（三营组〔2024〕2 号）中明确提出的探索建立执法“观察期”机制任务要求，为进一步优化营商环境，不断完善轻微违法行为容错机制，创造更包容的法治化营商环境，助力社会经济高质量发展，根据《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》等法律法规规定，结合我市综合行政执法工作实际，我局起草了《三亚市综合行政执法局关于市场监管领域执法观察期试行办法》（以下简称“该《办法》”）行政规范性文件，并配套制定了《三亚市综合行政执法局实施执法观察期制度清单（市场监管领域）》《三亚市综合行政执法局执法观察期责令改正违法行为通知书》，持续推进包容审慎执法，实现法理情、法律效果与社会效果相统一。

二、起草依据

（一）中华人民共和国行政处罚法

第五条　行政处罚遵循公正、公开的原则。

设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。

第六条　实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。

第三十三条　初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。

（二）优化营商环境条例

第五十九条　行政执法中应当推广运用说服教育、劝导示范、行政指导等非强制性手段，依法慎重实施行政强制。采用非强制性手段能够达到行政管理目的的，不得实施行政强制；违法行为情节轻微或者社会危害较小的，可以不实施行政强制；确需实施行政强制的，应当尽可能减少对市场主体正常生产经营活动的影响。

（三）海南省人民政府办公厅关于印发《海南自由贸易港进一步优化营商环境行动方案(2022—2025年)》的通知（琼府办函〔2022〕183号）

(二十一)实施事前事中事后全流程监管。实施包容审慎监管，探索柔性监管方式，完善免罚清单管理制度，拓展免罚事项范围。　　

（四）三亚市全面优化营商环境助推市场主体高质量发展2024年重点工作任务（三营组〔2024〕2 号）

第十六条　严格执行省级行业主管部门出台的轻微违法行为不予处罚、一般违法行为从轻处罚清单，并向市场主体进行政策宣讲，引导市场主体自觉守法、自我纠错。除法律、法规、规章明确禁止或涉及危害公共安全和人民群众生命健康等情形外，对符合国家和省、市政策导向、有发展前景的新业态、新模式企业，探索给予合理的观察期，优先采取行政建议、行政指导、行政约谈、规劝提醒等柔性执法方式。

三、起草过程

在起草过程中，市综合行政执法局通过组织法制部门工作人员和多家律所审议，几经修改完善形成了《三亚市综合行政执法局实施市场监管领域执法“观察期”制度工作指引（试行）》（征求意见稿），组织法律顾问（海南云常律师事务所）共同开展了公平竞争审查和合法性审查，书面征求了市市场监督管理局、市司法局、市营商环境建设局的意见，未收到相关修改意见，通过局网站向社会公开征求意见30天，未收到有关单位、群众的反馈意见。依据《三亚市规章与行政规范性文件管理办法》相关规定，市综合行政执法局于2025年3月18日向市司法局申请备案，按照市司法局备案审查的意见，市综合行政执法局将《三亚市综合行政执法局实施市场监管领域执法“观察期”制度工作指引（试行）》名称修改为《三亚市综合行政执法局关于市场监管领域执法观察期试行办法》，并按照市司法局备案审查意见修改内容后再次印发实施，并向市司法局申请备案。

该《办法》在程序上充分征求了各部门和社会意见，符合目前三亚市综合行政执法工作实际，遵循了公开、公正、公平的原则，有上位法依据，符合依法依规、科学民主的程序。

四、主要内容

《三亚市综合行政执法局关于市场监管领域执法观察期试行办法》内容涵盖目的依据、执法观察期定义、适用原则、适用情形、不适用情形、观察期程序、工作要求、实施时间共十一条，主要内容如下：

目的依据（第一条），为了建立相应配套制度，引导违法当事人主动纠正违法行为，自觉守法，营造更包容的法治化营商环境，

执法观察期定义（第二条），规定了当事人违反三亚市综合行政执法事项清单（市场监督管理领域）法律法规规章的违法行为，综合考量其违法行为事实、性质、情节、主观过错程度及危害后果，给予适当期限的执法观察期。在观察期内，通过运用说服教育、劝导示范、警示告诫、指导约谈等非强制性监管手段，引导当事人主动纠正违法行为。当事人按要求改正且在观察期内配合执法、完成整改并经综合行政执法部门集体审议通过后，可不予行政处罚。

适用范围和原则（第三条、第四条）。明确了执法观察期制度适用的领域和范围，遵循的原则。

观察期适用（第五条、第六条）。明确了适用执法观察期的适用情形以及不适用的情形，同时确定了一批适用执法观察期事项的清单，并对适用情形中的初次违法、违法后果轻微的判定作了进一步明确。

观察期程序（第七条—第九条）。观察期程序包括启动程序、核查整改以及作出处罚建议和决定，综合行政执法部门应当根据违法行为调查情况和执法观察期适用、整改、核实等情况，对当事人是否符合执法观察期不予处罚，或是否给予当事人行政处罚，或给予何种程度的行政处罚提出处理意见。

工作要求（第十条）。明确了施行执法观察期制度的相关要求。

实施时间（第十一条）。明确了本规定生效、施行日期。