关于《三亚市综合行政执法局实施市场监管领域执法“观察期”制度工作指引（试行）》的起草说明

一、制定背景

按照《海南自由贸易港进一步优化营商环境行动方案(2022—2025年)》（琼府办函〔2022〕183号）中关于实施包容审慎监管，拓展免罚事项范围的要求，以及《三亚市全面优化营商环境助推市场主体高质量发展2024年重点工作任务》（三营组〔2024〕2 号）中明确提出的探索建立执法“观察期”机制，优先采取行政建议、行政指导、行政约谈、规劝提醒等柔性执法方式。执法“观察期”机制，是对现有免罚清单制度的进一步延伸和补充，在现有政策范围内，充分拓展柔性执法机制，转变执法方式，减轻企业负担。符合国家和省、市政策导向，有发展前景的新业态、新模式企业发展过程中伴随着创新试错，中小微企业自身管理能力和抗风险能力弱，都需要包容审慎行政执法，给予合理的执法观察期，引导市场主体自我纠错、自觉守法，彰显执法温度，实现法理情、法律效果与社会效果相统一。为贯彻落实任务要求，推进依法行政，进一步优化营商环境，不断完善轻微违法行为容错机制，为新业态、新模式企业和中小企业创造更包容的法治化营商环境，助力社会经济高质量发展，根据《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》等法律法规规定，结合我市市场监管实际，我局起草了《三亚市综合行政执法局实施市场监管领域执法“观察期”制度工作指引（试行）》和《三亚市综合行政执法局实施执法观察期制度清单（市场监管领域）》,并配套起草了《三亚市综合行政执法局执法观察期责令改正违法行为通知书》，持续推进柔性行政执法，深化“执法+服务”工作模式。

二、制定依据

（一）中华人民共和国行政处罚法。

第五条　行政处罚遵循公正、公开的原则。

设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。

第六条　实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。

第三十三条　初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。

（二）优化营商环境条例。

第五十九条　行政执法中应当推广运用说服教育、劝导示范、行政指导等非强制性手段，依法慎重实施行政强制。采用非强制性手段能够达到行政管理目的的，不得实施行政强制；违法行为情节轻微或者社会危害较小的，可以不实施行政强制；确需实施行政强制的，应当尽可能减少对市场主体正常生产经营活动的影响。

（三）海南省人民政府办公厅关于印发《海南自由贸易港进一步优化营商环境行动方案(2022—2025年)》的通知（琼府办函〔2022〕183号）。

(二十一)实施事前事中事后全流程监管。实施包容审慎监管，探索柔性监管方式，完善免罚清单管理制度，拓展免罚事项范围。　　

（四）三亚市全面优化营商环境助推市场主体高质量发展2024年重点工作任务（三营组〔2024〕2 号）。

第十六条　严格执行省级行业主管部门出台的轻微违法行为不予处罚、一般违法行为从轻处罚清单，并向市场主体进行政策宣讲，引导市场主体自觉守法、自我纠错。除法律、法规、规章明确禁止或涉及危害公共安全和人民群众生命健康等情形外，对符合国家和省、市政策导向、有发展前景的新业态、新模式企业，探索给予合理的观察期，优先采取行政建议、行政指导、行政约谈、规劝提醒等柔性执法方式。

三、主要内容

（一）执法观察期制度定义。（第四条）

执法观察期制度作为免罚清单制度的进一步延伸和补充。当事人发生的市场监管领域违法行为符合《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定的可以不予行政处罚的情形，综合考虑当事人的违法行为事实、性质、情节、主观过错程度及其危害后果，符合本制度规定条件的违法当事人，给予适当期限的执法观察期，在观察期内优先运用行政建议、行政指导、行政约谈、规劝提醒等非强制性监管手段进行柔性执法，引导当事人主动纠正违法行为。当事人收到《执法观察期责令改正违法行为通知书》后立即按照要求改正其违法行为，并在观察期内配合综合执法部门的柔性执法工作，主动完成整改，且未出现新的违法行为的，经法制审核和行政机关负责人集体讨论后，依法给予不予行政处罚的一种制度。

（二）观察期适用。（第五条、第六条）

明确了适用执法观察期的情形以及不适用的情形，同时确定了一批适用执法观察期事项的清单，并对适用情形中的初次违法、违法后果轻微、及时改正的判定作了进一步明确。

（三）观察期程序。（第七条—第九条）

观察期程序包括启动程序、核查整改以及作出处罚建议和决定，综合行政执法部门应当根据违法行为调查情况和执法观察期适用、整改、核实等情况，对当事人是否符合执法观察期不予处罚，或是否给予当事人行政处罚，或给予何种程度的行政处罚提出处理意见。

当事人在观察期内未能完成整改，或未通过执法观察期整改核查的，综合行政执法部门应当依法作出行政处罚。

四、配套执法措施

　　下一步，对符合执法观察期情形的违法行为，综合行政执法部门将依法规范启动执法观察期程序，审慎行使自由裁量权。广泛运用行政建议、行政指导、行政约谈、规劝提醒等柔性执法方式督促引导当事人自我纠错、自觉守法，及时复查整改情况，做到严格执法与优化服务相结合，让行政执法既有力度又有温度，实现法理情、法律效果与社会效果相统一。