关于《三亚市综合行政执法局实施市场监管领域执法“观察期”制度工作指引（试行）》的政策解读

一、制定背景

为持续推行柔性执法，推动执法向服务延伸，营造更包容的法治化营商环境，建立相应配套制度，引导违法当事人主动纠正违法行为，自觉守法，根据《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》《海南省人民政府办公厅关于引发<关于落实进一步优化营商环境更好服务市场主体实施意见的措施>的通知》和《海南省市场监督管理局关于印发<关于推行包容审慎监管优化营商环境的指导意见>的通知》等相关规定，结合我市行政执法工作实际，制定本工作指引。

二、制定依据

（一）中华人民共和国行政处罚法。

第五条　行政处罚遵循公正、公开的原则。

设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。

第六条　实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。

第三十三条　初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。

（二）优化营商环境条例。

第五十九条　行政执法中应当推广运用说服教育、劝导示范、行政指导等非强制性手段，依法慎重实施行政强制。采用非强制性手段能够达到行政管理目的的，不得实施行政强制；违法行为情节轻微或者社会危害较小的，可以不实施行政强制；确需实施行政强制的，应当尽可能减少对市场主体正常生产经营活动的影响。

（三）海南省人民政府办公厅关于印发《海南自由贸易港进一步优化营商环境行动方案(2022—2025年)》的通知（琼府办函〔2022〕183号）。

（二十一）实施事前事中事后全流程监管。实施包容审慎监管，探索柔性监管方式，完善免罚清单管理制度，拓展免罚事项范围。　　

（四）三亚市全面优化营商环境助推市场主体高质量发展2024年重点工作任务（三营组〔2024〕2 号）。

第十六条　严格执行省级行业主管部门出台的轻微违法行为不予处罚、一般违法行为从轻处罚清单，并向市场主体进行政策宣讲，引导市场主体自觉守法、自我纠错。除法律、法规、规章明确禁止或涉及危害公共安全和人民群众生命健康等情形外，对符合国家和省、市政策导向、有发展前景的新业态、新模式企业，探索给予合理的观察期，优先采取行政建议、行政指导、行政约谈、规劝提醒等柔性执法方式。

三、主要内容

（一）执法观察期制度定义

执法观察期制度作为免罚清单制度的进一步延伸和补充。当事人发生的市场监管领域违法行为符合《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定的可以不予行政处罚的情形，综合考虑当事人的违法行为事实、性质、情节、主观过错程度及其危害后果，符合本制度规定条件的违法当事人，给予适当期限的执法观察期，在观察期内优先运用行政建议、行政指导、行政约谈、规劝提醒等非强制性监管手段进行柔性执法，引导当事人主动纠正违法行为。当事人收到《执法观察期责令改正违法行为通知书》后立即按照要求改正其违法行为，并在观察期内配合综合执法部门的柔性执法工作，主动完成整改，且未出现新的违法行为的，经法制审核和行政机关负责人集体讨论后，依法给予不予行政处罚的一种制度。

（二）指引的适用范围

本市市场监管领域对属于自然人、个体工商户、中小微企业，或者符合国家和省政策导向、有发展前景的新业态新模式企业，在其违反行政管理秩序后给予一定的执法观察期的，适用本指引。

（三）执法观察期的适用情形

（一）当事人需同时满足以下条件：

1.属于初次违法。初次违法的认定依照海南省市场监督管理局印发的《海南省市场监督管理行政处罚裁量权适用规则》第二十二条的规定；

2.危害后果轻微。危害后果轻微的认定依照海南省市场监督管理局印发的《海南省市场监督管理行政处罚裁量权适用规则》第十九条的规定；

3.执法观察期内及时改正。及时改正的认定依照海南省市场监督管理局印发的《海南省市场监督管理行政处罚裁量权适用规则》第二十条的规定。

（二）违法行为属于《三亚市综合行政执法局实施执法观察期制度清单（市场监管领域）》。

（三）其它可适用执法观察期制度的情形。

（四）观察期程序

观察期程序包括启动程序、核查整改以及作出处罚建议和决定，综合行政执法部门应当根据违法行为调查情况和执法观察期适用、整改、核实等情况，对当事人是否符合执法观察期不予处罚，或是否给予当事人行政处罚，或给予何种程度的行政处罚提出处理意见。

当事人在观察期内未能完成整改，或未通过执法观察期整改核查的，综合行政执法部门应当依法作出行政处罚。